第一届中西部ESG金融人才与产业发展大会在成都举办

12月9日，第一届中西部ESG金融人才与产业发展大会在成都市天府新区天府国际会议中心举办。关注ESG事业的政府相关单位领导及人员、上市公司代表、ESG投资机构与银行等金融机构代表、高校领导与教师、绿色金融相关社会组织人士等近300位嘉宾到场参加，逾千人线上参会。

此次大会得到成都市地方金融监督管理局的支持和指导，由 CFA Institute（特许金融分析师协会）携手西南财经大学金融学院&中国金融研究院、四川省人才发展集团、四川省生产力促进中心联合主办，四川银行成都分行、四川省金融学会成渝双城经济圈金融发展暨老龄金融专业委员会、成都市金融业联合会、成都交子金控股权投资（集团）有限公司、天府气候投融资产业促进中心为协办单位，四川省上市公司协会、四川省投资基金业协会提供支持。

活动深度链接政府、金融机构、上市公司、高校和 CFA Institute 等各方力量，从倡导 ESG 理念及培养 ESG 金融人才出发，共同探讨“多维践行 ESG 理念，绿色金融助力产业高质量发展”之路。

深度链接各方力量

多维践行ESG理念

成都市地方金融监督管理局副局长程桦在致辞中表示，党的二十大把高质量发展明确作为全面建设社会主义现代化国家的首要任务；推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。他介绍，近年来成都金融业稳中向好的态势也为ESG的蓬勃成长提供了沃土。今年1-9月，成都金融业增加值达1974亿元，占GDP比重12.3%。在最新发布的全球金融中心指数（GFCI）中，成都排名全球金融中心第44位、全国第6位。成都以绿色金融推动美丽宜居公园城市建设：天府新区国家气候投融资试点去年已经启动；成都国家级绿色金融改革创新试验区正在申建，有望年底落地。截至2023年三季度末，成都市绿色贷款余额8,551.82亿元，同比增长38.1%。同时，成都积极推动本地企业践行ESG理念，全市三成以上A股上市公司披露了2022年ESG社会责任报告，30余家上市公司连续多年披露ESG信息，市属国有企业和本土金融机构在ESG发展方面进行了诸多探索。他提出，希望通过本次大会，嘉宾分享真知灼见，贡献宝贵智慧，为中西部地区多维践行ESG理念、深化绿色金融实践、加快发展方式绿色转型提供强大的智力支持，共享共建ESG理念传播带来的新机遇。

CFA Institute全球董事总经理 Paul Moody在发言中表示，CFA（特许金融分析师）协会的重要任务是培养金融专业人才、推动职业道德、促进市场诚信，并协助制订专业实践标准，为行业乃至整个社会创造价值。环境、社会和治理（ESG）投资和分析已经成为全球投资专业人士越来越关注的领域，这是因为各国政府、资产所有者和投资者都越来越多的考虑ESG因素对投资和市场的影响。我们相信，金融专业人士更全面地考虑ESG因素，可以帮助他们改善投资分析，最终优化投资选择。根据CFA协会的《投资管理工作的未来：技能与学习的未来》报告：全球在可持续发展方面，知识缺口与人才缺口是发展面临的最大挑战之一。为不断支持和促进ESG能力建设，CFA协会ESG投资证书于2021年9月启动。截至目前，全球已有超过40,000名考生注册参加了ESG投资证书考试。他表示，推动可持续投资的发展需要我们所有人共同努力，这不仅需要确保透明且可靠的披露以及治理机制，规避“洗绿”，还需要确保投资者对可持续投资的基本原理有足够的了解和教育。CFA协会对在ESG领域持续发挥积极影响力充满乐观。

四川银行成都分行党委委员、副行长周继霞介绍， 四川银行于2020年11月7日正式挂牌开业，是目前四川省唯一省级法人城市商业银行，注册资本人民币300亿元，位居全国城商行前列。秉承“好雨知时 润物无声”的经营服务理念，四川银行力争成为区域具有示范引领作用的绿色金融法人机构，并在绿色金融领域努力成为全国性标杆银行。她详细阐述了四川银行在绿色金融以下四个方面的工作成效：一是强化顶层设计、统筹谋划绿色金融发展；二是健全体制机制，推动业务发展见行见效；三是积极开展绿色金融业务创新，打造“绿色”信贷文化；四是以专业研究为引领，加强绿色金融人才队伍建设。她还分享了四川银行的绿色金融业务情况以及取得的创新成果：截至今年三季度末，四川银行的绿色金融业务余额增幅高达79.04%。2023年1月，四川银行成为四川省首批纳入碳减排支持工具范围的城商行；2023年9月，成功落地了首笔碳减排挂钩贷款；2023年12月，落地首笔“绿色+制造业”可持续发展挂钩贷款。她倡议一起为中西部地区的ESG金融发展注入新的动力。

主题演讲大咖云集

建言绿色金融助力产业高质量发展

新加坡交易所监管公司上市政策和产品审核总监兼可持续发展办公室总监唐永安作了题为《从政策到实践：新加坡的可持续发展报告历程》的主题演讲。他从自身的经历出发分享了新加坡在可持续发展报告方面的历程。唐永安以教育之旅作比喻，把ESG报告在新加坡的发展阶段分为小学-初中-高中-大学四个阶段，以不同阶段的发展背景、政策变化和市场发展，作为本次演讲分享的主线。

“通过四个阶段的比喻，我们看到整个可持续发展报告从小学的基础性学习，侧重基本技能，基于自愿原则并注重简化流程；到初中，2015年《巴黎协定》的全球共识，事态逐渐严肃，新加坡交易所引入可持续发展报告，作为上市要求的一部分；高中阶段，新加坡交易所开始进一步提高标准，增加引导对于气候信息披露的关注，并纳入上市公司评分系统；大学阶段，关于采用国际可持续发展准则理事会标准，建议将气候报告披露要求扩展到大型非上市公司，同时继续保持采取分阶段的方法，建议大型非上市公司首先开始报告，然后逐步将范围扩大到规模较小的公司。”唐永安说。

他还分享了三条来自新加坡交易所的关键经验：首先，结构和系统很重要，有组织且系统性地去做；其次，为公司提供正确的知识储备，为公司内部准备报告的员工组织培训工作坊，并正确地引导公司高层；第三，与其他监管机构协作，密切关注他们的动向和倡议，在强制要求中预留足够的零活动来应对未来的发展。

最后唐永安表示可持续发展现已成为所有企业必须重视的主流价值观。公司越早处理这个问题，就越能为未来做好充分的准备。

西南财经大学中国金融研究院副院长董青马教授作了题为《金融推动可持续创新发展的逻辑与路径》的主题演讲。他从2023年10月中央金融工作会议出发，结合产业高质量发展、金融支持实业发展的背景，提出了金融需要对创新型体系建设的支持，从而实现全社会核心资源的优化配置。

产业的高质量发展离不开创新机制，创新机制是保障高质量发展可持续的基石。他以超级创业者为例，指出在面对创新初期的不确定性、收益不可见、投入高、周期长等特性，金融如何结合资本的力量与创新系统实现双向融合，推起企业自发地投身创新，从而促进产业的高质量、可持续发展。

他结合新兴产业融资模型、融资生命周期理论、零边际交易成本理论、规模效应与范围经济、信息不对称-逆向选择和道德风险5大模型，分析了金融对创新过程可提供的引导和支持。并以“聚焦‘新四化’构建汽车全产业链生态圈”为案例，展示了一个创新案例如何实现区域引领、网联化、再到共享化，最终以网络和共享的力量打开创新从点到面的覆盖。

他最后总结道，发挥金融功能，围绕实体经济强化金融对创新体系建设的支撑效应，打造全生命周期产业投资基金体系，大力发展政府引导型重产化基金。以金融服务创新，让创新推动产业可持续的高质量发展。

中国国际金融股份有限公司量化及ESG首席分析师刘均伟作了题为《 ESG 在权益投资中的应用和实践》的主题演讲。他以全景图展示金融机构在ESG生态中的位置，从信息披露和资金引导两个维度作为链接监管机构和企业的中间层；并通过ESG金融资产的分类和统计，展示全球ESG金融资产中权益类资产的高比例和重要性。

刘均伟从8个方面阐述了ESG在权益投资中的应用：ESG投资策略分类、底层数据和监管的强化如何驱动ESG投资策略的变迁、如何将ESG投资策略贯穿投资的全流程、如何在ESG整合中纳入ESG议题的“财务重要性”、如何将ESG信息融入DCF模型、ESG信息的综合应用、股价风险与ESG得分的相关性、构建ESG因子用于量化投资&指数投资。

刘均伟还分享了全球ESG基金的数量、规模及变化趋势。指出全球ESG基金占公募基金总规模比重为8%，2019年来整体明显抬升。欧洲ESG基金占公募基金的规模比重显著高于其他地区和全球水平 ，达38.12%。从资产类别来看，股票型ESG基金近年占比提升，2023Q1规模合计1.76万亿美元，占比达53.7%；债券型和配置型ESG基金居于二三位，占比分别为17.2%、16.2%。而股票型ESG产品中，主动投资占主流，但被动投资近年增速迅猛。

最后，刘均伟还介绍了ESG产品头部管理人的投资策略，分享了全球优秀管理者的团队构建和产品布局，为大家带来了可实操的参考和建议。

兴业碳金融研究院常务副院长、兴业研究首席绿色金融研究员钱立华作了题为《中国可持续债券市场发展与实践》的线上主题演讲。她首先介绍了国际可持续债券市场的情况，分享了国际可持续债券的主要券种分类，并提出绿色债券仍是全球可持续债券的主要品种，累计发行规模近2.5万亿美元，占比60%；而中国是全球第二大绿色债券发行国。

当放眼中国可持续债券市场，钱立华介绍了中国绿色债券基于主管部门、基于主题的两类分类模式。并指出一方面，绿色债券仍是我国境内市场累计发行的各类可持续债券的主要品种，占比近50%。另一方面，绿色债券虽然发行规模快速增长，但是存量规模在国内全债券市场中占比仍较小。截至2023年三季度末，如果除去政策性金融债券，在国内全部信用债市场中，绿色债券余额占比也仅为3.7%，未来潜力巨大。

钱立华分享了关于绿色债券的评级和信用状况、发行利率、二级市场流动性、绿色债券和蓝色债券的发展情况、激励约束政策、转型类债券等多方面内容。特别介绍了我国转型金融的重要工具——转型类债券。截至2023年三季度末，转型类债券累计发行规模超1000亿，可持续挂钩类债券占比达到93%。

最后钱立华提出随着标准与管理规范与国际逐步接轨，绿色与可持续债券将成为中国债券市场对外开放的重要桥梁；转型金融标准呼之欲出，将进一步推动我国转型债券健康快速增长。

圆桌谈论汇集智慧

共话ESG金融人才与产业发展

本次活动举行了3场圆桌谈论。

第一场圆桌谈论的主题是“ESG 投融资推进产业高质量发展”。主持人天齐锂业董秘和副总裁张文宇首先介绍了天齐锂业已公开披露的ESG卓越实践和行业倡议；其后，他分享了关于对时代使命的看法，上一代和我们当代对环境、社会和治理的考虑和决策都对下一代有深远影响；并认为对ESG的认识、发展和深化，需要不断以优秀理论指导实践行动，也用实践反馈丰富和优化理论；并且，他认为ESG的推广和发展与所有的利益相关方息息相关、相辅相成，需要多方合力，需要包括本次参会的各上市公司、券商投行、律师和咨询顾问等不同背景的多方机构，一起共同努力，共同推动公司机构等和资本市场价值提升、上市公司高质量发展。

法巴银行债务资本市场董事总经理冯衍驹介绍国内外ESG投融资发展、产品及投向行业的差异，法巴作为欧元区最大银行、全球五大ESG投资者之一，提供顾问服务，支持企业股权投资、寻找ESG投资者，通过设计融资架构、安排债券发行、银团贷款等，帮助多个中国公司进行ESG投融资。

大成律师事务所高级合伙人陈立彤针对如何应对企业的管控风险，提出从对法律的遵从，管理科学，体系建设，合规文化四个维度，帮助企业搭建合规体系（比如ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系贯标等），让企业发展可持续，在投融资中可被信赖。

妙盈科技ESG商务咨询总监薛光分享了妙盈作为定位于中国本土ESG评级机构，覆盖A股和港股以及境外上市公司超过9,800余家ESG评级表现；妙盈通过AI人工智能和算法等技术手段对于上市公司自主披露数据，以及监管机构公布数据和新闻舆情数据等做整合及数据交叉验证等方式，以确保这些非结构化数据都能够按照标准化方式呈现，为机构投资者提供更加全面、客观的评级数据辅助投资决策。

中建环能董秘/副总裁王哲晓介绍了企业如何通过ESG框架辅助中长期战略，守住短期合规；并提出一个ESG投融资的关键问题，如何把底层资产ESG化，有效将ESG工具用到日常经营决策上。

最后，分享嘉宾们一起对未来ESG金融人才、ESG的发展提出了自己的期待和寄语。希望以ESG作为雷达，做出指引，带动创新，驱动可持续发展。

第二场圆桌谈论的主题是“上市公司的ESG实践案例分享”。主持人菁英致远创投合伙人、CFA成都协会秘书长余梦首先分享了论坛的设计初衷，侧重可操作、可实践性，因此从政府、区域、投融资、上市公司等多方面来分享实践案例。分享嘉宾分别介绍了自己的公司最早开始ESG实践的出发点以及背后的原因，并从具象的实践案例、内部操作流程、行业生态支持等多个角度分享了各自企业的ESG实践案例。

清新环境董秘秦坤分享了清新环境的两例获得多个奖项的代表实践案例“山东平阴丰源炭素有限公司节能 + 环保项目”和“内蒙古京能五间房电厂烟气脱硫除尘深度净化提水项目”，如何实现了低能耗和零补水的有机整合。

藏格矿业ESG负责人王薇介绍了藏格矿业在实践过程中如何从零开始搭建属于公司自己的ESG指标体系，用指标体系作为工作的理论框架和脉络，促进ESG融入公司日常经营管理，实现ESG管理可量化、可视化、全局化。

北京商道咨询合伙人刘芸分享了与四川省上市公司协会的合作，自2018年起连续五年对辖区内上市公司进行年度调研走访，开展CSR/ESG实践及信息披露分析指导工作，收集整理企业实践案例及信披情况，形成年度调研报告。同时还通过可持续发展类的社会倡导活动和研究报告等为行业提供更多咨询支持。

最后，分享嘉宾也提出了在实践过程中各自遇见的难点，并对未来的践行者提供了参考建议：希望大家早一些从容一些，坚持难且正确的事。ESG之路，道阻且长，行则将至。

第三场圆桌谈论的主题是“ESG人才的多元化职业发展路径”。主持人CFA Institute亚太区战略合作总监 Scott Lee首先介绍了行业发展和人才成长的关系和背景，分享如何从行业发展的角度来看待人才的职业发展路径。

毕马威中国环境、社会和管治合伙人胡颖华本身直接从事ESG行业已经28年。西南财经大学金融学院教授李志勇较早关注到绿色债券，与国际绿色债券标准组织CBI建立联系，尝试用ESG解释绿色债券信用利差并发表论文。CFA Institute中国区总经理张一长期关注金融领域的人才培养工作，感受到了越来越旺盛的ESG金融人才市场需求。

在谈到如何定义ESG人才和人才培养方法时，Scott Lee 分享了香港金融管理局最新推出的绿色和可持续金融银行业专业资历架构，旨在提升不同职能的银行从业人员的核心能力水平，其中包括四大职能 - 1、绿色可持续的金融产品和服务；2. 可持续发展、气候风险管理；3. 可持续发展披露和报告；4. 可持续发展战略、合规性和控制。

毕马威中国环境、社会和管治合伙人胡颖华提出从事ESG要真心热爱ESG，坚定信心耐得住寂寞，还要有快速学习的能力，在扎实的基础上融通不同专业，并且还需要有强大的沟通和影响他人的能力。

西南财经大学金融学院教授李志勇提出高校目前已经开设绿色金融专业选修课，也定期邀请行业专家来学校开展ESG相关讲座，未来期待有ESG专业课程设置，系统为学生讲授ESG知识。

CFA Institute中国区总经理张一张一提出一方面CFA体系的培训已经开始融入可持续的内容，另一方面和高校开展合作，未来将结合监管、高校、实业一起来提供定向的培训。

最后的一个问题“ESG会为社会提供什么”，分享嘉宾提出掷地有声的观点，工作驱动力结合资本价值引导、ESG从企业到个人的内在理念、生长出长期的价值投资。

今年以来，CFA成都协会陆续举办了“案例话金融”、“领路人金融职业科普公益行”、“百家甄选企业调研行”等各类专业活动百余场，广泛联系高校、金融机构和实业机构，在汇聚中国中西部金融人才、助力产业发展方面起到了积极作用。在本次大会中，CFA成都协会会长刘泰、副会长刘仲承共同发布了“CFA成都协会——未来持续影响项目（ESGoing）”。后续CFA成都协会将推出“产业金融创能汇”、“第一届产业金融实践分析大赛”等新项目，聚集并培养专业金融人才，为产业高质量发展贡献力量。

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